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在对投资的狂热之后,又有四名成员悄悄地购买了同一家公司的股票

wuya 股票知识 2019-12-28 80 0 股票投资


怀特豪斯、科林斯、普莱斯和弗莱施曼在该法案出台的几个月里都投资了制药公司。价格交易和持有多种医疗股票,包括麦克森,同时为《21世纪治疗法案》做出贡献。柯林斯是多家医疗公司的董事会成员,在撰写部分法案时买卖医疗保健股票。

卫生、教育、劳工和养老金委员会的资深民主党人怀特豪斯于11月中旬开始通过自己的账户和家庭账户购买与该法案相关的一系列医疗保健股票。当时,谈判人员正在为《21世纪疗法》的最终版本争论不休,希望在几周内就此进行投票。白宫急于在自己的家乡罗德岛州与处方药成瘾作斗争,敦促领导人将打击阿片类药物滥用的资金以及健康信息技术立法纳入其中。怀特豪斯的两项措施最终都被纳入了《21世纪治疗》。

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卫生保健谈判代表在周五发布了21世纪治疗的最终版本。接下来的周一,白宫购买了更多贾勒德的股票,以及制药公司安进的股票。仅仅在一周多的时间里——立法者们竞相反对12月的休会——该法案获得了国会的批准。巴拉克·奥巴马总统签署协议10天后,白宫出售了他在贾勒德、阿姆根和生物集团的部分股票。在立法者宣布他们对该法案的突破性协议的十天前,白宫通过他和他家人的账户,购买了贾勒德科学公司、雅培实验室和医药和健康信息技术公司麦克森的股份。这是那年秋天他第三次购买麦克森的股票。这三家公司在2016年总共花费了720多万美元进行游说,它们都在游说国会通过《21世纪治疗法案》。就麦克森而言,该公司还报告称曾游说白宫的信息技术法案。

当被问及交易时,怀特豪斯说他的股票经纪人在不知情的情况下行事。

怀特豪斯说:“我不决定,也不知道我账户上的交易。”。“我会找出文件什么时候寄出。我当时对此一无所知,坦率地说,我现在对此一无所知。”怀特豪斯的办公室提供了他的财务顾问的一封信,信中说他的账户是在没有他的参与下管理的,而且他事先没有被告知交易情况。

立法者在考虑有利于他们投资的立法时,通常会避免参与交易——他们的股票经纪人在没有他们投入的情况下管理他们的账户。这就是普莱斯在作为卫生和公众服务部部长的确认听证会上声称的他的一些交易。众议院多数党副党鞭柯纳威也是这么说他的购买的,其中包括给普莱斯带来如此大麻烦的鲜为人知的澳大利亚公司——先天免疫疗法公司。

当被问及他的投资是否存在利益冲突时,柯纳韦表示,他没有看到任何潜在的冲突,也无法控制自己的交易。

众议院能源和商业委员会的施拉德也表示,他没有亲自指导投资。“这些交易不是自我导向的决策。施拉德在一份声明中表示:“我会定期向我的顾问团队了解投资组合的最新情况,但我不会做日常决策。”。

购买了两家癌症治疗公司股票的弗莱施曼在一份声明中表示,在失去双亲后,他很自豪地倡导癌症研究。

弗莱施曼说:“国会不再有专项拨款,一旦国家卫生研究院的资金被分配,我也不会决定或倡导它们具体去向何方。”。“关于我的股票,我把我的投资视为盲目的信托,因为我的财

“如果你真的不想参与,那就把它放在一个盲目的信任中,让一个真正独立的顾问——而不是家庭亲戚——为你做这些决定,”竞选法律中心的总顾问拉里·诺布尔说。“当他们说,‘我不知道我的经纪人会买它’,你必须开始分析单词。你不知道他那天会买吗?或者,你从来没有和你的经纪人谈过买那种股票的事?”

此外,还有一条更简单的途径,那就是购买与特定行业无关的共同基金。在这种投资中,基金经理决定买卖。

“对国会议员或工作人员来说,最好的方法是投资共同基金或其他类似的投资工具,以避免围绕非公开信息是否被用于股票交易可能出现的任何问题或表象,”前众议院和参议院道德委员会律师罗伯特·沃克律师说。“这可能会导致无聊的投资生活,但这是更谨慎的道德和政治路线。”

现在,在看到会员们如何不顾潜在的利益冲突继续交易股票后,伦理专家们确信有必要制定更严厉的法律。

印第安纳大学教授唐娜纳吉(Donna Nagy)说,国会“迫切需要”重新审视其围绕潜在利益冲突的规则,她曾就立法者股票交易写了大量文章。

纳吉说:“公众甚至不应该问国会议员的活动是否受到他们个人投资的影响。”。"在行政部门,这是联邦犯罪."

实上,如果白宫、科林斯或弗莱施曼在白宫或一个联邦机构工作,他们可能会因为持有与医疗保健法案有利害关系的股票而面临调查——不管这些股票对他们的决定是否有任何影响。

但是国会对自己并没有政府其他部门那么严厉。

过去,当人们提出需要制定更严格的利益冲突法时,立法者通常会提出两个反对理由:考虑到受立法影响的利益范围,很难避免利益冲突,而披露将具有必要的威慑作用。

前华盛顿州民主党众议员布赖恩·贝尔德(Brian Baird)在2006年首次提出对议员股票交易的新限制时,一些议员甚至以宪法的演讲和辩论条款为由提出反对,该条款保护议员不因他们在国会的言行而被起诉,以保护议员不会因不受欢迎的信仰而受到迫害。另一些人说,必须向道德操守办公室提交他们所有的交易,这太麻烦了。

贝尔德看到了立法者反对该计划的另一个原因:“有一部分人认为自己有权这样做。2011年离开国会的贝尔德最近说:“他们认为自己天生就有道德。"如果不是这样,为什么对《股票法案》会有这么大的阻力?"


贝尔德首次提出该法案后,该法案搁置了五年多,但《股票法案》的命运在2011年末开始发生变化,当时《60分钟》一集凸显了立法者的可疑交易。其研究对象包括众议院少数党领袖南希·佩洛西,她曾参与维萨公司有利可图的首次公开募股,而国会正在考虑可能损害信用卡公司的立法。几天之内,议员们迅速行动起来,并以十几个共同赞助者的身份加入了他们的行列。众议院多数党领袖埃里克·坎托热衷于对佩洛西进行新的检查,他加入了改革派民主党人的行列来领导这项指控。第二年4月,《股票法》被迅速纳入法律。

正如贝尔德提议的那样,最终法案禁止立法者进行内幕交易,并要求议员在30天内报告所有交易。康托从法案中删除了政治情报部分。

自通过以来,《股票法案》似乎阻止了一些立法者进行交易。佩洛西是众议院最富有的成员之一,她在过去两年的16笔交易中出售了维萨的股票,并收购了苹果和迪士尼。

但是该法案的执行机制一直难以实施。迄今为止,还没有人根据《股票法案》被判犯有内幕交易罪。近年来,当证券交易委员会试图执行该法案时,遭到了国会的广泛反对。

该案件涉及一名前筹款委员会工作人员主任,据称他泄露了医疗保险报销率将在2013年上升的信息。这条消息传到了一家政治情报公司——高度证券,该公司将信息发送给对冲基金,这些基金争相购买Humana的股票,Humana是一家受益于加息的公司。

当证交会传唤与其调查相关的文件和采访时,众议院律师拒绝服从。律师在一封信中称,证交会要求的“至少部分,或许是全部”信息受到言论和辩论条款的保护。该委员会的拒绝让证交会就今年春天双方达成庭外妥协时达成的文件展开了两年半的法庭斗争。

阿金·甘的前众议院总法律顾问兼律师斯坦利·布兰德说,该案件表明,“即使假设存在他们定义的内幕交易,演讲和辩论条款也将成为证明这些案件中任何一个案件的几乎无法逾越的障碍。”。

这可能会有效消除对利益冲突的最大威慑。但是,一些伦理学家和立法者指出,即使没有,大多数利益冲突也不会上升到内幕交易的水平。

例如,在去年一月去他的家乡伊利诺伊州的一次旅行中,金辛格,自2011年以来一直代表芝加哥的远郊,去市区向一群企业高管发表演讲。他午餐后的话题是国家安全,作为一名前空军飞行员,这是他最关心的话题。文件显示,午宴的主办方——一家名为Prescient Edge的小型安全和研究公司——很快也会引起金辛格的个人兴趣:当年晚些时候,当这家私营公司寻求筹资时,金辛格投资了1.5万至5万美元。

金辛格的投资机会对他的大多数选民来说是不可得的。金辛格在众议院外交事务委员会的职位上仍然投资于一家从国防部获得合同的公司,其中包括2017年的148,468美元。

金辛格发言人莫拉·吉莱斯皮(Maura Gillespie)在一封电子邮件中表示,“国会议员的财务顾问已经知道有先见之明的边缘公司筹集了资金,因此他在购买股票之前通过[道德委员会结清了投资。” 吉莱斯皮补充道,“如果有先见之明的人在[外交事务委员会有事情要做,那么他当然会按照道德规范回避。”

与此同时,由于担心选民的强烈反对,议员们会密切监督自己的想法很少实现。立法者的股票可能成为竞选议题,但它们很少成为竞选的决定性因素。特别是在众议院,一大群议员代表着安全的地区,他们的连任竞选很少成为头条新闻。金辛杰在2016年就没有对手。

一名参议员的前助手经常买卖与他的委员会工作相关的股票,他描述说,立法者“一种错误的受害感”,他们看到自己工作的好处,如游说者的礼物和免费晚餐,被削减了。

“这感觉无害,”助手说,但“这是没人信任国会的又一个原因。”

***

在普莱斯收购先天免疫疗法公司的争议中,印第安纳大学的纳吉是几位撰写专栏文章呼吁制定新规则以防止立法者持有与其立法工作相冲突的股票的专家之一。当天普莱斯的众议院同事开始在同一家公司收购股票。当时,其他议员可能会听到这些呼吁,但仍然购买同一家公司的股票,这似乎是不可能的。

纳吉最近表示:“我曾希望这会产生完全相反的效果。”。

如果普莱斯购买公司折价股票没有引起公众的骚动,立法者很可能不会碰到先天免疫疗法公司。该公司在市场上没有获得批准的药物,在美国几乎没有知名度

但柯林斯是公司的最大股东,也是董事会成员,柯林斯的家人和办公室主任也是公司最大的投资者之一。普莱斯从柯林斯那里了解了这家公司,尽管他坚持认为柯林斯没有分享任何非公开的先天免疫疗法的信息。

兰博恩、朗和库尔博森是购买该公司股份的三名议员,他们都说他们通过公共渠道听说过先天免疫疗法。兰博恩发言人贾里德·减压阀说,在媒体对该公司进行了所有讨论之后,他购买了该公司的股份,这是“在公开市场上以公平的市场价值进行的”朗的发言人汉娜·史密斯说,“朗议员不是通过同事了解先天免疫疗法的,而是通过一月份公司成为日常话题的新闻。”库尔博森发言人埃米莉·泰勒说:“库尔博森代表有一个多发性硬化症的终身朋友,他一直在研究多发性硬化症治疗的新闻故事和突破。”

此外,政治组织的调查显示,另一名众议院议员、俄克拉荷马州共和党人马克韦恩马林(Markwayne Mullin)在普莱斯的确认听证会爆发前购买了先天免疫疗法。马林的办公室没有回复置评请求。

克雷格这样的专家 霍尔曼, 公共公民组织的政府事务游说者认为这个想法应该复活——立法者应该被要求披露更多关于他们资产和交易价值的具体信息。目前,他们报告的交易范围很广。霍尔曼和其他人认为,解决大局利益冲突的办法是要么禁止立法者完全买卖股票,要么要求他们将资金投入广泛的共同基金或指数基金。

但是立法者和助手们承认,国会山没有认真讨论采取新措施来遏制立法者的利益冲突。关于利益冲突的争论现在至少在公众心目中与特朗普拒绝公布其纳税申报单松散地联系在一起,激起了党派情绪。

“因为特朗普总统,这种说法有了不同的含义。沃尔兹说:“现在它变成了,‘你们这些家伙只是想让他因这一披露而尴尬。’。“很难让国会议员自我约束,写这些东西。我们这样做是因为我们足够天真,我们及时抓住了正确的时机,并且成功了。”

愤怒反对普莱斯交易的成员们还没有通过立法提案来解决这个问题。

华盛顿民主党人帕蒂·默里(Patty Murray)是“帮助委员会”成员之一,她对普莱斯的谴责最为强烈,她要求:“众议员,你认为积极参与卫生部门决策的国会高级成员反复亲自投资一家可以从这些行动中获益的制药公司是合适的吗?”

3月中旬,默里和丈夫购买了一系列股票,包括制药巨头赛诺菲、贾里德、安进和辉瑞,就在共和党取代奥巴马医改的努力全面展开之际。

默里的一名助手说,这些购买是“为一个经纪人在没有指导的情况下管理的账户”

泰勒·吉为这份报告贡献了研究成果。

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